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2. Aufl. von „MiFID-Praktikerhandbuch“ und „Fehlgeschlagene Wertpapieranlagen“

Dr. Peter Balzer, Balzer Kühne Lange Rechtsanwälte
Frank Michael Bauer, Syndikus, Kreissparkasse Köln
Franz Braun, CLLB Rechtsanwälte, München
Dr. Peter Clouth, Sernetz Schäfer, Frankfurt
Thomas Dierkes, Vorstand Börse Düsseldorf
Roger Dippel, Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschland VÖB
Dr. Jürgen Ellenberger, Richter am BGH, XI. Zivilsenat
Dr. Karsten Füser, Ernst & Young AG
Stefanie Held, Leiterin Compliance, HSBC Trinkaus & Burkhardt
Andreas Otto Kühne, Balzer Kühne Lang Rechtsanwälte
Dr. Volker Lang, Balzer Kühne Lange Rechtsanwälte, Bonn
Dr. Andreas Loy, Sparkassenverband Bayern
Dr. Jörg Müller, Syndikus, HSBC Trinkaus & Burkhardt
Hartmut Renz, Leiter Compliance, Helaba - Landesbank Hessen-Thüringen
Dr. Reinhold Roller, Kanzlei Rollter & Partner, München
Matthias Rozok, Leiter Bank- und Kapitalmarktrecht, DekaBank
Dr. Holger Schäfer, Bundesanstalt für Finanzdiensleistungsaufsicht, Frankfurt/M.
Dr. Ulrike A. Schäfer, LL.M., Sernetz Schäfer, Düsseldorf
Julius Seiffert, Syndikus Rechtsabteilung, Deutsche Bank
Dr. Thorsten Seyfried, Syndikus Rechtsabteilung, Deutsche Bank
Hanno Teuber, Justitiar, Commerzbank AG
Ute Thiel, Compliance, Landesbank Hessen-Thüringen
Christian Vollmuth, Syndikus Rechtsabteilung, Deutsche Bank
Oliver Welp, Revision, Bankhaus Metzler

ca. 700 Seiten
ISBN: 978-3-936974-96-6
Erscheinungsdatum: 15.03.2009
Hardcover

Neben den ersten Erfahrungen aus dem FRUG, dem Umsetzungsgesetz zur MiFID, und dem sich langsam etablierenden Best Practice zu diesen Regelungen sind durch den Rückgang der Börsenkurse in der Finanzmarktkrise vielfältige Diskussionen und Streitigkeiten mit Anlegern entstanden, die sich zum Teil auch schon in gerichtlichen Entscheidungen zu Einzelfragen niedergeschlagen haben. Vor dem Hintergrund dieser aktuellen Entwicklungen stellen die Autoren Rechts- und Praxisfragen des Wertpapier- und Derivategeschäft in diesem Handbuch umfassend und aus verschiedenen Blickwinkeln dar:
- Erforderliche Kundensegmentierung und ihre Bedeutung für die Verhaltenspflichten
- Anlage- und anlegergerechte Beratung, inkl. Explorationspflichten
- Beratungsfreies Geschäft und reines Ausführungsgeschäft
- Pflichten in der Vermögensverwaltung
- Kick-Backs
- Derivate
- Marketing/Werbemitteilungen
- Dokumentationspflichten
- Prozessfragen
- Compliance/Interessenkonflikte
- (Steuer-)straf- und haftungsrechtliche Risiken des Bankmitarbeiters
- Prüfung durch die interne/ externe Revision

Ellenberger, Jürgen/Clouth,Peter/Schäfer, Sernetz/Lang, Volker (Hrsg.):Praktikerhandbuch Wertpapier- und Derivategeschäft